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INVESTIGACIÓN DE ACCIONES ESPECIE PAZ DEL RÍO
La adquisición que realizó la investigada, por cuenta de seis (6) clientes, de 492.320 acciones de la especie Paz del Río, a un precio de setenta y cinco pesos ($75) cada una el 0.003% de las acciones en circulación de dicho emisor; el 0.02% de las acciones transadas de la especie Paz del Río en el período comprendido entre el 1º y el 11 de febrero de 2008 y el 0.148% de las acciones que se negociaron el 11 de febrero del mismo año en la Bolsa de Valores de Colombia. -
ENAJENACIÓN DE ACCIONES PAZ DEL RIO
la enajenación de las 492.320 acciones de la especie Paz del Río generando una utilidad de $2.085.735 para los seis clientes, de los cuales $962.036correspondieron a la suegra y sobrina de la investigada. -
REUNIONES SOBRE ACCIONES
Se advirtió que para efectos de adelantar los trámites relacionados con la realización de una oferta pública de adquisición (OPA) sobre acciones de la especie Paz del Río se realizaron tres reuniones los días 29 de enero, 1º y 7 de febrero de 2008, entre el Vicepresidente Administrativo y Financiero de dicho emisor y vocero y funcionarios de Correval S.A. (De la confianza del cliente) -
ANTECEDENTES
Previo estudio de los hechos, los cargos presentados, determinó la responsabilidad disciplinaria de la señora Lina María Rojas Socha por el incumplimiento de las disposiciones relativas al uso de Información privilegiada. -
APELACIÓN
Apelación contra la decisión antes señalada, solicitando que
La Sala de Revisión absuelva a Lina y se modifique la sanción. -
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SANCIÓN Y SUSPENSIÓN
La Sala de Revisión del Tribunal Disciplinario de AMV, sancionó a la doctora Rojas Socha con una suspensión por el término de 12 meses y una multa por $10.000.000. -
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INCUMPLIMIENTO
La doctora Rojas Socha desconoció la sanción por dos vías distintas, tuvo participación esporádica en la celebración de operaciones en el mercado de valores, toda vez que tuvo contacto con clientes sobre temas relacionados con la intermediación de valores y estructuró y coordinó la celebración de algunas operaciones. -
INICIO PROCESO DICIPLINARIO
Solicitud Formal de Explicaciones -
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"FONDEOS ACTIVOS"
Los investigados Lina María Rojas Socha y Diego Fernando Galeano Pinzón realizaron operaciones de compra y venta de unidades de participación en un Fondo de Inversión Colectiva (FIC) administrado por la sociedad comisionista de bolsa a la cual ellos se encontraban vinculados. Sin embargo, no correspondía a las características de la operación registrada, sino que se realizaba como “fondeos activos”, en los que se manifestaba un compromiso de recompra y el reconocimiento de tasas fijas -
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PRUEBAS
Analizadas las conversaciones se advierte que en ellas el investigado permite que su interlocutor infiera que estaba realizando una operación de “fondeo” y que su rentabilidad estaba asegurada,el precio de venta sería como mínimo el precio de compra, es decir, el riesgo de mercado no estaba siendo asumido por el cliente, porque al inversionista se le aseguró que iba a tener la rentabilidad que le estaban ofreciendo. -
ORDEN DE DESMONTE DE OPERACIONES
Las operaciones desmontadas fueron las operadas en febrero del año anterior de fondeos de activos -
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INDEBIDA ADMINISTRACIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS
“con ocasión de la celebración de operaciones de venta de unidades de participación del Fic (operaciones de regreso) realizadas el 13, 23, 27 y 28 de febrero de 2017… que tenían por objeto desmontar los fondeos activos efectuados en 2016”,
y ello lo hizo en asocio de Oscar Fabián Tarazona Vásquez, a quien le solicitó que ofreciera a sus clientes adquirir tales unidades de participación -
NUEVOS FONDEOS
Lina María Rojas Socha y Diego Fernando Galeano, en relación con la forma en que podrían efectuar el desmonte de las operaciones y conseguir los recursos para cubrir la tasa ofrecida al Grupo de Inversionistas suponía que otros clientes realizaran nuevos fondeos -
OPERACIONES IRREGULARES
A las 9:59am, la SCB celebró por cuenta de un cliente una operación de compra de las unidades de participación de $906.738.760, pero fue suministrada a las 11:50 am, esto es, con posterioridad al ingreso de esa operación a la BVC. El mismo día y a la misma hora, por cuenta de dos clientes diferentes, la SCB celebró sendas operaciones con las órdenes recibidas por Oscar Fabián ocurrieron a las 12:09:47 y 12:11:44, , cuando ya se habían ingresado las mencionadas órdenes a la BVC -
PRUEBAS CONTRA LINA
Este cargo fue formulado contra Lina María Rojas Socha, por haber adjuntado un documento en Excel en un correo electrónico dirigido a uno de sus clientes, con el cual habría suministrado información falsa o inexacta a ese cliente, específicamente sobre el valor de su inversión en los fondos administrados por la SCB. -
FALSA INFORMACIÓN DE INVERSIÓN
Al ser revisado el saldo inicial, el saldo final de esas inversiones era de $885.617.040,86, y no el informado por Rojas Socha ya que el que la investigada le informó a su cliente que el valor de sus inversiones ascendía a $945.899.512,98 -
TESTIGOS
La Sala de Revisión se desprende la misma conclusión, esto es, que el señor Diego Galeano tuvo conocimiento en todo momento del alcance y efectos de las operaciones cuestionadas por AMV, dado que recibía instrucciones por parte de Lina María Rojas Socha que él ejecutaba. -
INVESTIGACIÓN POR SOSPECHAS
AMV solicitó explicaciones formales a los investigados, por el posible desconocimiento y violación de varias normas del mercado de valores. Tales explicaciones fueron igualmente pedidas a otras dos personas naturales vinculadas, que en el curso de la investigación solicitaron la terminación anticipada del proceso y
suscribieron sus respectivos acuerdos -
SOLICITUD DE PRÓRROGA POR CASO
AMV formuló pliego de cargos, el no brindar información clara a los clientes de rentabilidad y condiciones, utilizar indebidamente el dinero de los clientes.Y se hizo una solicitud a prórroga la cual fue concedida por la Secretaría del Tribunal Disciplinario, por lo cual el término para dar respuesta a los cargos se extendió hasta el 23 de julio de 2019. -
SESIÓN DE PROCESO EN JUZGADO
Decide en primera instancia la investigación adelantada contra Lina María Rojas Socha, Diego Fernando Galeano Pinzón y Oscar Fabián Tarazona Vásquez -
EL AMV FUE NOTIFICADO DEL CASO
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NOTIFICACIÓN A INVESTIGADOS
Lina María Rojas y Diego Fernando Galeano Pinzón -
DECISIÓN FINAL
Por incumplimiento en reiteradas ocaciones en la norma y el caso omiso a las ya recomendaciones y sanciones, Lina María Rojas se expulsa de realizar operaciones del mercado de valores, concurrente con MULTA equivalente a 25 salarios mínimos legales mensuales vigentes para el momento de la imposición de la sanción. -
DECISIÓN 4 DEL TRIBUNAL
La investigada Lina María Rojas Socha la sanción consistente en SUSPENSIÓN de tres (3) años del mercado de valores, concurrente con multa equivalente a doscientos (200) salarios mínimos legales mensuales vigentes para el momento de la imposición de la sanción.
